კლიენტების AML/CFT მართვა
კლიენტის, წარმომადგენლისა და ბენეფიციარი მესაკუთრის ინფორმაცია ერთ თანმიმდევრულ პროცესში.
იგეგმება სრულ ვერსიაშიწინასწარი რეგისტრაცია გახსნილია
AML/CFT შესაბამისობა — გასაგებად და მართვადად.
Complio იქმნება პროფესიონალი ბუღალტრებისთვის, საბუღალტრო კომპანიებისთვის, აუდიტორებისა და აუდიტორული ფირმებისთვის — ნაკლები სირთულით და მკაფიო შემდეგი ნაბიჯით.
წინასწარი რეგისტრაცია არ ნიშნავს, რომ AML სამუშაო სივრცე უკვე გაშვებულია.
01მარტივი პროცესი
02მკაფიო ნაბიჯები
03სრული კვალი
შექმნილია:პროფესიონალი ბუღალტრებისთვისსაბუღალტრო კომპანიებისთვისაუდიტორებისთვისაუდიტორული ფირმებისთვის
რას გაამარტივებს Complio
რთული მოთხოვნები — ერთ მშვიდ სამუშაო პროცესში
სრული AML/CFT სამუშაო სივრცე მომდევნო ეტაპებზე ამოქმედდება. დღეს ხელმისაწვდომია წინასწარი რეგისტრაცია და ანგარიშის აქტივაციის პროცესი.
რისკის შეფასება
რისკზე დაფუძნებული მიდგომა გასაგები კითხვებითა და მკაფიო შემდეგი მოქმედებით.
იგეგმება სრულ ვერსიაშიპოლიტიკა და პროცედურები
ორგანიზაციის მონაცემებზე დაფუძნებული, კონტროლირებადი დოკუმენტაციის მომზადების საფუძველი.
იგეგმება სრულ ვერსიაშიანგარიშგება და მონიტორინგი
ვადების, მიმდინარე მონიტორინგისა და წლიური ანგარიშგების ორგანიზებული სამუშაო სივრცე.
იგეგმება სრულ ვერსიაშიშემოწმებისთვის მზადყოფნა
ინფორმაციის მოწესრიგება ისე, რომ საჭირო მასალა მარტივად მოსაძებნი და აღდგენადი იყოს.
იგეგმება სრულ ვერსიაშიროგორ იწყებთ
სამი მოკლე ნაბიჯი — ზედმეტი ინფორმაციის გარეშე
კომერციული რეგისტრაცია განზრახ მოკლეა. სრული AML პროფილი მხოლოდ პროდუქტის ამოქმედების შემდეგ შეივსება.
რეგისტრაცია
ძირითადი ორგანიზაციული და საკონტაქტო ინფორმაცია.
დოკუმენტების მიღება
გამოქვეყნებული ხელშეკრულების, პირობებისა და კონფიდენციალურობის დოკუმენტის ზუსტი ვერსიები.
საბანკო გადარიცხვა
უნიკალური დანიშნულება და ანგარიშის აქტივაცია გადახდის დადასტურების შემდეგ.
რეგულაციური კონტექსტი
რას ითხოვს მოქმედი AML/CFT ჩარჩო?
მოთხოვნების მოცულობა დამოკიდებულია საქმიანობასა და რისკზე. ქვემოთ მოცემულია ძირითადი მიმართულებები — არა სრული სამართლებრივი კონსულტაცია.
იხილეთ წყაროებიAML/CFT რისკის შეფასება
შესაბამისობის კონტროლის სისტემა
კლიენტის იდენტიფიკაცია და ვერიფიკაცია
ბენეფიციარი მესაკუთრე
კლიენტის რისკი და მიმდინარე მონიტორინგი
უჩვეულო და საეჭვო ოპერაციები
ჩანაწერების შენახვა
სამართლებრივი შედეგები
ოფიციალური წყარო დარღვევაზე რეაგირება დამოკიდებულია მის სახეობასა და სერიოზულობაზე
მოთხოვნების დარღვევას, დარღვევის სახეობისა და სერიოზულობის მიხედვით, შესაძლოა მოჰყვეს წერილობითი გაფრთხილება, კანონით გათვალისწინებულ შემთხვევებში — 5 000 ლარამდე ფულადი ჯარიმა და/ან რეგისტრაციის გაუქმება. აუდიტორის, აუდიტორული ფირმისა და გარიგების პარტნიორის მიმართ კანონით განსაზღვრულ შემთხვევებში შესაძლოა გამოყენებულ იქნეს დამატებითი სპეციალური სანქციებიც.
5 000 ლარამდე ჯარიმა არც ავტომატურია და არც ყველა დარღვევასა თუ სუბიექტზე უნივერსალური; ზუსტი შედეგი განისაზღვრება შესაბამისი სამართლებრივი საფუძვლით. ბოლო გადამოწმება: 2026-09-19.Complio-ს პირველი ეტაპი
რეგისტრაციადაიკავეთ ადგილი წინასწარ.
შექმენით ანგარიში, მიიღეთ პირობები და დაასრულეთ რეგისტრაცია უსაფრთხო, გამჭვირვალე პროცესით.